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交易场所清理整顿攻坚 文交所是重点

发布时间:2014-08-24 11:17来源:上海证券报fen字号:

    以国发38号文、国办发37号文发布为标志,由证监会负责牵头的各类交易场所清理整顿工作已经在全国范围内开展两年多,目前,各类交易场所清理整顿工作已经进入最后的攻坚阶段。证监会透露,文化产权及艺术品类交易场所是这次检查的重点之一。


    现场检查、重点抽查相结合


    证监会新闻发言人张晓军在8月15日例行新闻发布会上表示,由于多方面原因,清理整顿工作中,还存在一些不容忽视的问题,如已通过验收地区存在违规行为“死灰复燃”的苗头等。张晓军透露,为巩固清理整顿工作成果,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室6月底决定用三个月左右的时间,对各类交易场所集中开展一次现场检查。目前,各地区的现场检查正在进行中。


    据透露,此次检查的重点对象是贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所,以及投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易场所。检查内容是交易场所的设立审批、业务运行、内部管理是否符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》以及部际联席会议成员单位发布的部门规章和规范性文件的规定,重点是交易品种、交易方式、投资者人数是否符合规定,是否存在非法证券期货交易。


    具体工作安排是,首先要求所有交易场所进行自查,然后由各证监局会同当地省级人民政府有关部门,选取贵金属等四类重点检查对象以及一定比例的其他交易场所进行现场检查,各地区检查基本结束后,部际联席会议将组织有关成员单位,再对部分地区的检查情况进行抽查。对检查中发现的问题,将由地方政府依法依规予以处理。


    天津、云南仍未完成验收


    2011年11月24日,国务院正式发布《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(38号文),明确除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易。


    此后,全国各地共关闭了200余家各类交易场所。截至2013年底,除天津市、云南省外,34省区市清理整顿工作已经通过联席会议检查验收。


    据调查,大多数文化产权及艺术品类交易场所清理整顿完毕,基本上处于观望状态,一边等待一种市场接受、政策认可、且可复制的模式出现;一边为了维持生存调整经营方向,或重操传统业务,或小范围探索各种可能性,文交所的金融创新属性似乎已经渐行渐远。


    福建海峡文交所着手举办艺术品交流会,同时还承担起签约培养艺术家的角色,推出青年艺术家推广计划;南方文交所新增了岭南非物质文化遗产中心、中国书画交易中心、城市文创中心三大细分板块,“文化与科技融合平台”启动,保真拍卖会也没有停下脚步;浙江文交所同样在多次艺术展和品鉴会之余,还做了限量艺术品的认购发行;杭州文交所凭借西泠印社学术支撑和浙江印石矿产资源,着力打造中国印石交易平台;成都文交所在艺术品网络竞价交易平台小试牛刀……


    对于独自“战斗”两年多的天津文交所来说,即便至今盘面零星成交且数量屈指可数,但天津文交所却始终在两年多的清理整顿中僵而不死,既没有停止交易,也没有出台整顿和善后的方案。


    天津文交所的投资人在两年多的维权无果后,态度已经显得有些疲软:“按照天津这速度和水平,20年之内能给大伙儿一个说法?就应该追究相关人员不作为的责任,即使不是渎职罪,也是行政不作为。”


    另一个还未通过联席会议验收的是云南省,云南元盛文交所CEO罗嘉元向记者表示,清理整顿是以省为单位进行,云南省17家交易场所,已有15家检查合规,目前只有两家仍在检查中,“我们也一直在等结果出来”。


    去年一整年,元盛文交所没有做任何发行,而是将更多精力放在一级市场和自身的品牌建设上,在北交所首发的艺术品项目——刘伯骏艺术品,实际上是从过去文交所“一对多”的交易模式转变成如今的“一对单”。定位成第四方市场资源的组织者和管理者的元盛文交所,意在整合各类优势专业资源,形成一个完整的艺术品售后服务体系。


    (高端财经小编:Sachiel)